合规风控经理
合规风控经理
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风控合规专员
教育背景
华东政法大学
双一流政法类
法学 本科
上海2017年9月 - 2021年6月
主修金融法、商法与国际经济法，毕业论文聚焦反洗钱监管制度。
技能
反洗钱与可疑交易监测
KYC客户尽职调查
监管报送与合规报告
风险识别与规则优化
SQL与数据分析
合规制度撰写与培训
个人总结
4年金融行业风控合规经验，熟悉反洗钱、KYC客户尽职调查与监管报送全流程，具备银行与持牌支付机构双重背景。主导反洗钱可疑交易监测规则优化，可疑线索上报准确率提升至85%以上。持有法律职业资格与CAMS认证，擅长跨部门协同推动合规整改落地。
工作经历
上海汇付支付科技有限公司
上海
持牌支付机构金融科技
风控合规专员
2023年3月 - 至今
反洗钱监管报送
- 负责反洗钱可疑交易监测与人工甄别，月均复核预警300余条，可疑线索上报准确率提升至85%。
- 牵头优化12条监测规则阈值，误报率下降28%，释放约30%人工复核工时。
- 配合央行现场检查，完成3轮整改台账闭环，检查未发生重大合规问题。
上海浦东发展银行股份有限公司
上海
股份制银行持牌金融机构
合规专员
2021年7月 - 2023年2月
KYC尽调合规审查
- 承担对公客户KYC尽职调查与受益所有人识别，年审核开户资料1200余份，资料合规率99%。
- 参与反洗钱系统需求测试与上线验证，累计提交缺陷与优化建议40余条，全部跟踪闭环。
项目经验
可疑交易监测规则优化项目
2023年9月 - 2024年6月
项目主要执行人
- 梳理支付业务全流程风险点，重构可疑交易监测指标体系，覆盖8类高风险场景。
- 上线后高风险客户识别率提升22%，监管报送数据差错率降至0.5%以内。
主要成就
反洗钱监测质效提升
全年复核预警3600余条，可疑线索上报准确率85%，高于部门平均水平。
监管检查零处罚
牵头完成央行检查3轮整改闭环，整改完成率100%，未产生监管处罚。
荣誉奖项
公司年度优秀员工
校级一等奖学金
证书与认证
国际反洗钱师（CAMS） - ACAMS
2023年11月
国际公认的反洗钱专业资格认证。
法律职业资格证书 - 司法部
2022年4月
具备法律职业从业资格。
语言能力
英语（CET-6）可作为工作语言，可阅读英文监管文件
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