合规审计专员
合规审计专员
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业务审计专家
教育背景
中央财经大学
211双一流
会计学 本科
北京2013年9月 - 2017年6月
主修审计学、财务管理、内部控制与风险管理，GPA 3.6/4.0。
技能
业务流程审计
内部控制与风险管理
SQL数据核查
Excel/数据透视分析
审计报告撰写
合规与反舞弊调查
个人总结
7年业务审计与内控合规经验，熟悉销售、采购、费用及渠道返利全流程审计，擅长以数据分析驱动风险识别。主导年度审计项目20余项，累计识别违规金额超1200万元，推动整改完成率超95%。持有CPA与CIA证书，能独立输出审计报告并向管理层汇报。
工作经历
北京华信商业集团有限公司
北京
零售连锁上市公司
业务审计专家
2021年3月 - 至今
内部审计流程风控
- 主导销售与费用流程年度审计，覆盖12个区域分公司，识别违规金额约680万元并推动追回。
- 搭建采购价格异常监控模型，每月筛查异常订单，使采购溢价问题同比下降35%。
- 输出审计报告28份，推动整改事项完成率由82%提升至96%。
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京
会计师事务所审计鉴证
审计专员
2017年7月 - 2021年2月
财务审计内控测试
- 参与8家制造业与零售企业年度财务报表审计，独立完成收入与存货循环测试。
- 负责费用与关联交易专项核查，累计发现需调整事项金额约520万元。
- 协助编写内控建议书15份，客户采纳率超过90%。
项目经验
渠道返利专项审计项目
2023年4月 - 2023年9月
项目负责人
- 牵头渠道返利专项审计，比对政策条款与结算数据，识别超付及重复返利约310万元。
- 设计返利结算校验规则并嵌入系统，使同类差错率由6%降至1.2%。
费用报销合规审计项目
2022年1月 - 2022年6月
审计骨干
- 针对差旅与招待费用开展数据分析审计，抽样覆盖率由20%提升至100%。
- 识别虚假报销与超标报销问题47笔，推动修订费用管理制度并追回款项86万元。
主要成就
集团年度优秀审计员工
连续两年获集团审计条线年度绩效A，牵头项目被列为内控最佳实践案例。
内控整改闭环率95%+
累计推动23项制度与流程优化落地，审计整改闭环率保持95%以上。
证书与认证
注册会计师（CPA） - 中国注册会计师协会
2020年12月
具备注册会计师执业所需的审计与财务专业能力。
国际注册内部审计师（CIA） - 中国内部审计协会
2019年8月
证明内部审计与风险管理专业能力。
语言能力
英语（CET-6）可作为工作语言，能阅读英文审计准则与报告
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