业务审计专家
业务审计专家
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合规审计专员
个人总结
5年合规审计与内控经验，熟悉反商业贿赂、数据合规及内控流程建设，具备独立开展专项审计与整改跟踪的能力。累计完成30余项审计项目，推动整改闭环率提升至95%以上，擅长跨部门沟通与风险预警。
工作经历
2022年9月
-
至今
上海恒信医药科技股份有限公司
上市公司医药制造
合规审计专员
合规审计内控管理
上海
- 独立负责销售费用与学术推广合规审计，年度抽查凭证1200余份，识别高风险事项28项，推动整改闭环率95%。
- 牵头修订《反商业贿赂合规手册》及审批流程，覆盖6个业务部门，使违规报销发生率同比下降40%。
- 配合外部监管检查与内部审计，整理合规底稿及整改报告，全年零重大合规处罚。
2020年7月
-
2022年8月
上海中衡会计师事务所
会计师事务所审计服务
审计助理
内控审计风险识别
上海
- 参与12家企业内控审计与合规专项项目，负责访谈、穿行测试及底稿编制，按期交付率100%。
- 梳理客户采购与费用报销流程风险点，输出整改建议书15份，其中80%被客户采纳落地。
项目经验
2023年3月
-
2024年6月
销售费用合规专项审计
项目负责人
- 针对采购、费用报销、学术推广三类高风险场景设计审计程序，覆盖样本800余份，识别问题46项。
- 建立风险分级与整改跟踪台账，推动问题平均整改周期由45天缩短至25天。
教育背景
2016年9月
-
2020年6月
上海财经大学
211双一流
审计学 本科
上海
主修审计学、内部控制、经济法；获校级优秀毕业生。
技能
合规审计与内控测试
反商业贿赂合规
审计底稿与报告撰写
数据分析（Excel/审计软件）
风险识别与整改跟踪
跨部门沟通协调
证书与认证
国际注册内部审计师（CIA） - 中国内部审计协会
2023年11月
证明内部审计专业胜任能力。
注册会计师（CPA）专业阶段合格证 - 中国注册会计师协会
2021年6月
证明审计与财务专业基础能力。
主要成就
整改闭环率提升
牵头完成销售费用合规专项审计，推动整改闭环率由78%提升至95%。
合规培训落地
主导合规手册修订并组织4场培训，覆盖员工200余人次。
其他信息
到岗时间:
可接受出差，一周内到岗。
语言能力:
普通话二级甲等，CET-6。
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